2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D是否存在超范围委托的情形
在期货市场客户开户管理中,应遵循实名制要求,其中,应确保( )一致。
A期货经纪合同中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
B期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C期货经纪合同或期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
D期货经纪合同和期货结算账户中其中一个的姓名或名称与其身份证明文件一致
根据规定,期货公司的从业人员不得( )。
A客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
B以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D挪用客户的期货保证金或者其他资产
在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )。
A加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D加盖中国境内银行业务章的存单
下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有( )。
A以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
B以自己为交易对象,自买自卖期货合约
C自己的行为影响了证券、期货交易价格
D自己的行为影响了证券、期货交易量
期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有( )。
A制定或者修改章程、交易规则
B上市、中止、取消或者恢复交易品种
C上市、修改合约
D终止合约
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )
A对
B错
按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。
长期国债是指偿还期限在()年以上的国债。
A5
B10
C15
D20
A公司在当年3月1日发行了1000万美元的一年期债券,该债券每半年付息一次,利率为5%。即A公司必须在9月1日支付利息25万美元,来年的3月1日支付利息和本金共1025万美元。A公司预期市场利率会上涨,但又担心利率下跌带来融资成本相对上升的风险,希望将风险控制在一定的范围内,因而A公司与一家美国银行B签订了一份利率下限期权合约。该合约期限为1年,面值1000万美元,下限利率为5%,参考利率为6M-LIBOR,每半年支付,支付日与付息日相同。即B银行承诺,在未来的一年里,如果重置日的6M-LIBOR低于5%,则B银行6个月后向A公司支付重置日6M-LIBOR利率和利率下限5%之间的利息差,即支付金额为0.5(Max【0,(5%-6M-LI-BOR)】)1000万美元。该合约签订时,A公司需要向B银行支付一笔期权费,期权费报价为0.8%,一次性支付。通过购买利率下限期权,A公司可以在市场利率下降时降低自己的融资成本。如果市场利率6M-LIBOR为4%,则A公司最终支付()万美元利息。
A15
B20
C25
D60
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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