当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。

A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

B在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

查看参考答案
可能感兴趣的试题

下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。

A期货公司将交易结算结果通知给客户,客户否认收到上述通知的

B期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的

C客户的交易指令是否入市交易

D期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的

查看参考答案

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,正确的是( )。

A期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

B期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险

D期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

查看参考答案

期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的,可以采取的临时措施有( )。

A限制开仓

B提高保证金标准

C限期平仓

D强行平仓

查看参考答案

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。

A具有从事期货业务3年以上经验

B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

查看参考答案

期货交易所履行的职责有( )。

A保证合约的履行

B组织并监督交易、结算和交割

C设计合约,安排合约上市

D提供交易的场所、设施和服务

查看参考答案

期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。

A违反规定使用、分配收益

B违反规定接纳会员

C不按照规定建立、健全结算担保金制度

D不按照规定提取、管理和使用风险准备金

查看参考答案

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。

A勤勉尽责

B忠于职守,恪守诚信

C遵守公司章程

D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

查看参考答案

在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。

A价格

B交易

C结算

D交割

查看参考答案

在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确( )的责任。

A高级管理人员

B业务部门负责人

C开户经办人

D客户

查看参考答案

期货公司办理( )事项时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A变更住所或者营业场所

B设立或者终止境内分支机构

C变更法定代表人

D变更境内分支机构的经营范围

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服