进行ETF折价套利交易未涉及到( )。
A在二级市场上卖出股票
B在一级市场赎回ETF份额
C在二级市场买进ETF份额
D在二级市场买进股票
( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
A内幕交易
B不正当竟争
C操纵市场
D倒卖交易
存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
A当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査
D当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是( )。
A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D房地产抵押按揭、不动产等
根据投资目标的不同,可以将基金分为( )。
A收入型基金、增长型基金和平衡型基金
B主动型基金和被动型基金
C公司型基金和契约型基金
D在基金和离岸基金
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )来划分。
A久期与信用等级
B投资收益率
C投资规模大小
D投资风险大小
ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况,公布证券申购与赎回清单。
A每日开市前
B每日开市后
C每日闭市前
D每日闭市后
( )是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
A健全性原则
B有效性原则
C独立性原则
D相互制约原则
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