（ ）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A守法合规

B客户至上

C专业审慎

D诚实守信

A内幕交易

B不正当竟争

C操纵市场

D倒卖交易

A当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査

D当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉

A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

D房地产抵押按揭、不动产等

A收入型基金、增长型基金和平衡型基金

B主动型基金和被动型基金

C公司型基金和契约型基金

D在基金和离岸基金

A久期与信用等级

B投资收益率

C投资规模大小

D投资风险大小

A每日开市前

B每日开市后

C每日闭市前

D每日闭市后