存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
A当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査
D当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括( )。
A基金合同期限为3年以上
B基金募集金额不低于2亿人民币
C基金份额持有人不少于1000人
D基金份额上市交易规定的其他条件
公司经营周期的变化(包括暂时的和永久的)必然会要求企业增加额外的现金。通常,应收账款、存货的减少,以及应付账款的增加将形成企业的借款需求。()
A对
B错
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A建立有效的投资流程和投资授权制度
B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D加强从业人员的岗前教育
( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A守法合规
B客户至上
C专业审慎
D诚实守信
( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
A内幕交易
B不正当竟争
C操纵市场
D倒卖交易
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