根据投资目标的不同,可以将基金分为( )。
A收入型基金、增长型基金和平衡型基金
B主动型基金和被动型基金
C公司型基金和契约型基金
D在基金和离岸基金
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A建立有效的投资流程和投资授权制度
B重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D加强从业人员的岗前教育
( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
A守法合规
B客户至上
C专业审慎
D诚实守信
( )是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
A内幕交易
B不正当竟争
C操纵市场
D倒卖交易
存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是( )。
A当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査
D当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是( )。
A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D房地产抵押按揭、不动产等
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