非结算会员委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )
A对
B错
根据我国《刑法》规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。
A: 保险公司
B: 期货公司
C: 商业银行
D: 证券公司
期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A: 更换监事
B: 向股东分配利润
C: 聘请独立董事
D: 扩大业务规模
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。
A: 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B: 执业过程中
C: 调任所在期货经营机构的其他部门后
D: 调离所在期货经营机构后
下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述,正确的有( )。
A: 结算会员对其受托的客户进行风险管理
B: 非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C: 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D: 期货交易所对结算会员进行风险管理
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A 股票投资
B 非自用不动产投资
C 信托投资
D 为期货交易提供集中履约担保
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
A: 代股东接受交易密码
B: 代股东与期货公司签订期货经济合同
C: 代股东下达交易指令
D: 对股东的开户资料进行审查
中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A: 指导和审查
B: 审查和监督
C: 管理和监督
D: 指导和监督
国有以及国有控股企业进行境内期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。( )
会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。( )
公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。
A: 监事会
B: 股东大会
C: 董事会
D: 中国证监会
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