投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。
A:投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B:投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C:投资者金融类资产包括银行存款、股票、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
D:期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分
对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。
A 补充期货交易所结算资金的流动性
B 作为其他违约客户的破产财产,清偿债务
C 为客户交存保证金,支付税款
D 弥补期货公司的亏损
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。
A: 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
B: 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
C: 单个股东的持股比例增加到3%
D: 单个股东的持股比例增加到1%
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
A: 基金公司
B: 合格境外机构投资者
C: 证券公司
D: 外资企业
根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国期货保证金监控中心
D: 中国证监会派出机构
关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。
A: 期货公司与股东之间不得交叉持股
B: 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C: 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D: 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
A: 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
B: 期货交易所承担次要赔偿责任
C: 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D: 期货交易所不承担责任
下列关于会员制期货交易所的陈述,正确的是( )。
A: 期货交易所的总经理由董事会任免
B: 会员大会由总经理主持
C: 理事会由会员理事和非会员理事组成
D: 理事会的日常工作由总经理主持
下列关于会员制期货交易所理事的陈述,正确的是( )。
A: 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B: 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C: 会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D: 会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合作机制,实施跨境监督管理。( )
A对
B错
期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的,人民法院不予支持。( )
A: 属于期货公司自有的有价证券
B: 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C: 期货公司自有账户中的资金
D: 客户在期货公司保证金账户中的资金
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