问题 - 单项选择题

关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。

A: 期货公司与股东之间不得交叉持股

B: 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C: 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D: 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，
监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

A: 责令期货公司更换

B: 出具警示函

C: 情节严重的，认定其为不适当人选

D: 监督谈话

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根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )
的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。

A 其他期货经营机构

B 期货保证金安全存管监控机构

C 期货公司

D 期货交易所

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，
以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。

A: 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

B: 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

C: 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D: 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

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期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。

A: 年度工作报告

B: 季度工作报告

C: 年度财务报告

D: 月度财务报告

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以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。

A: 客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认

B: 客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认

C: 客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议

D: 客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A: 15

B: 10

C: 5

D: 3

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对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。

A 补充期货交易所结算资金的流动性

B 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C 为客户交存保证金，支付税款

D 弥补期货公司的亏损

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下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( )。

A: 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B: 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C: 单个股东的持股比例增加到3%

D: 单个股东的持股比例增加到1%

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金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

A: 基金公司

B: 合格境外机构投资者

C: 证券公司

D: 外资企业

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根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

A: 中国期货业协会

B: 期货交易所

C: 中国期货保证金监控中心

D: 中国证监会派出机构

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关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。

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