未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A 股票投资
B 非自用不动产投资
C 信托投资
D 为期货交易提供集中履约担保
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。
A: 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
B: 期货交易所承担次要赔偿责任
C: 期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D: 期货交易所不承担责任
下列关于会员制期货交易所的陈述,正确的是( )。
A: 期货交易所的总经理由董事会任免
B: 会员大会由总经理主持
C: 理事会由会员理事和非会员理事组成
D: 理事会的日常工作由总经理主持
下列关于会员制期货交易所理事的陈述,正确的是( )。
A: 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B: 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C: 会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D: 会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合作机制,实施跨境监督管理。( )
A对
B错
期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中的哪些资金或者有价证券的,人民法院不予支持。( )
A: 属于期货公司自有的有价证券
B: 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C: 期货公司自有账户中的资金
D: 客户在期货公司保证金账户中的资金
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。
A:投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B:投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C:投资者金融类资产包括银行存款、股票、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
D:期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分
根据我国《刑法》规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。
A: 保险公司
B: 期货公司
C: 商业银行
D: 证券公司
期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
A: 更换监事
B: 向股东分配利润
C: 聘请独立董事
D: 扩大业务规模
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。
A: 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B: 执业过程中
C: 调任所在期货经营机构的其他部门后
D: 调离所在期货经营机构后
下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述,正确的有( )。
A: 结算会员对其受托的客户进行风险管理
B: 非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C: 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D: 期货交易所对结算会员进行风险管理
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