期货交易所为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有()。
A:冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B:冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C:划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
D:划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。()
A对
B错
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括()。
A:核实个人客户是否本人亲自开户
B:核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C:确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D:确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心在一周内反馈给期货公司。()
()对期货公司客户开户进行监督检查。
A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国证劵业协会
D期货交易所
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有( )。
A约见谈话、责令参加培训
B增加内控合规自查次数
C口头警示、书面警示
D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
()依法对期货市场客户开户进行监督检查。
自然人投资者及一般法人投资者的( )等应当参加测试,不得由他人替代。
A指定下单人
B结算单确认人
C资金调拨人
D高级管理人员
以下()属于投资者基本情况评估内容。
A:年龄
B:学历
C:婚姻
D:子女
( )应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。
A期货交易所
B期货业协会
C期货公司
D中国证监会
投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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