()依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国证劵业协会
D期货交易所
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
A对
B错
期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A责令限期整改
B出具警示函
C监管谈话
D暂停办理相关业务
期货结算机构职能包括( )等。
A提供期货交易的场所、设施和服务
B管理期货交易所财务
C担保期货交易履约
D管理期货公司财务
目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()。
A:作为某一交易所内部机构的结算机构
B:附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C:由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D:由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核()。
A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
C一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
D客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。()
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括()。
A:核实个人客户是否本人亲自开户
B:核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C:确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D:确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心在一周内反馈给期货公司。()
()对期货公司客户开户进行监督检查。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有( )。
A约见谈话、责令参加培训
B增加内控合规自查次数
C口头警示、书面警示
D专项调查和暂停受理或者办理相关业务
¥39.8
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