当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有( )。

A约见谈话、责令参加培训

B增加内控合规自查次数

C口头警示、书面警示

D专项调查和暂停受理或者办理相关业务

查看参考答案
可能感兴趣的试题

期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可()。

A:责令改正

B:给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

D:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

查看参考答案

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()

A对

B错

查看参考答案

期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A责令限期整改

B出具警示函

C监管谈话

D暂停办理相关业务

查看参考答案

期货结算机构职能包括( )等。

A提供期货交易的场所、设施和服务

B管理期货交易所财务

C担保期货交易履约

D管理期货公司财务

查看参考答案

目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()。

A:作为某一交易所内部机构的结算机构

B:附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C:由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D:由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

查看参考答案

监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核()。

A客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

查看参考答案

各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。()

A对

B错

查看参考答案

期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括()。

A:核实个人客户是否本人亲自开户

B:核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C:确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D:确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

查看参考答案

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心,由监控中心在一周内反馈给期货公司。()

A对

B错

查看参考答案

()对期货公司客户开户进行监督检查。

A中国证监会

B中国证监会派出机构

C中国证劵业协会

D期货交易所

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服