期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A责令限期整改
B出具警示函
C监管谈话
D暂停办理相关业务
PT正常,APIT延长最可能是缺乏
A因子Ⅰ、Ⅱ
B因子Ⅻ、Ⅻ
C因子Ⅴ、Ⅹ
D因子Ⅶ、Ⅲ
E因子Ⅷ、Ⅸ、Ⅺ
资产管理业务中,客户应当()。
A:独立承担投资风险
B:与期货公司共同承担投资风险
C:不承担投资风险
D:与期货公司商量如何承担投资风险
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以暂时用于清偿期货公司债务,属于其破产财产或者清算财产。
A对
B错
期货公司只能接受单一客户的书面委托,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。()
期货投资咨询业务范围包括()。
A:协助客户建立风险管理制度
B:为客户提供风险管理咨询和专项培训
C:为客户设计套期保值、套利等投资方案
D:对客户资产进行管理
期货公司资产管理业务只能接受单一客户的书面委托,进行资产管理业务。()
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料()。
A期货投资咨询业务资格申请书
B申请日前6个月的期货公司风险监管报表
C最近3年的期货公司合规经营情况说明
D拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料
期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,可()。
A:责令改正
B:给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
D:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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