变更公司名称、形式、章程;或被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在5个工作日内向()书面报告。
A:中国证监会
B:住所地中国证监会派出机构
C:期货交易所
D:中国期货业协会
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人
A5
B15
C20
D10
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况
A1
B3
C5
()依法对保证金安全实施监控。
A证监会
B期货保证金安全存管监控机构
C证劵交易所
D证劵公司
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。
A2
D7
期货公司不必设置的部门是()。
A:交易部
B:结算部
C:合规部
D:后勤部
期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。
A:1个月
B:12个月
C:6个月
D:2个月
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员()。
A:不得少于2人
B:不得少于5人
C:不得多于5人
D:不得多于10人
期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。
A:2年
B:6个月
C:1年
D:3个月
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经中国证监会批准。
A:2%
B:5%
C:3%
D:6%
期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认。
A:《期货交易风险说明书》
B:《期货经纪合同指引》
C:《买卖自负承诺书》
D:《强行平仓承诺书》
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