李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中,( )的投资交易活动是李某应该回避的。
A: 张某
B: 罗某
C: 王某
D: 赵某
张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起( )个工作日内向中国期货业协会报告。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 20
2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
A中国证监会
B中国期货业协会
C期货交易所
D商务部
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现,对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。
A不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告
B予以警告,并处以3万元以下罚款
C不予受理或者不予行政许可,要求期货公司解聘该人员
D情节严重的,暂停或者撤销任职资格
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
A统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、重点监管
B统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
C集中领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
D统一领导、各司其职、各负其责、全面合作、联合监管
对于肾积水的治疗原则应除外的是
A最大限度地保护肾功能
B凡有梗阻存在,应解除梗阻
C保护肾血供
D凡对侧肾功能良好者,一律行肾切除
E对不能用药物控制合并感染的肾积水,应先行经皮肾穿刺造瘘引流
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。 根据上述事实。请回答128-129题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。
A5%
B7%
C20%
D由公司章程自由约定
某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传材料,并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司之后,小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是( )。
A应在发布前报监管部门备案
B只要宣传符合监管部门的要求,不需履行审查或者备案程序
C应在发布后报监管部门备案
D应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实。请回答123-124题。拟设立的全资期货公司为( )。
A证券公司的分支机构,属于金融机构
B证券公司的子公司,属于金融机构
C证券公司的分支机构,不属于金融机构
D证券公司的子公司,不属于金融机构
客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。
A期货公司在客户过户时违规操作,应承担全部损失的赔偿责任
B期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章,对于客户的交易损失,应承担相应的赔偿责任
C客户甲为公司老客户,已有交易经历,而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历,因此期货公司不承担责任
D应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历,如有,则应免除期货公司的责任
2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为( )。
A 500万元
B 1000万元
C 2000万元
D 2500万元
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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