依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A:变更住所的详细计划
B:拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C:消防检验合格证明
D:妥善处理客户保证金和持仓的报告
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的(),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A:风险认知水平
B:投资技能和风险控制能力
C:风险认知和控制能力
D:产品认知水平和风险承受能力
申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。
A:注册资本最低限额为人民币3000万元
B:有符合法律、行政法规规定的公司章程
C:股东全部以货币出资
D:有健全的风险管理和内部控制制度
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。
A:1
B:3
C:2
D:5
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A:停业决议文件
B:拟恢复营业的时间
C:停业申请书
D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
A:提示潜在的市场变化和投资风险
B:明示有无利益冲突
C:不得就市场行情做出确定性判断
D:单方面突出提示损失的可能性
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的()。
A:情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
B:情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C:情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
D:情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。
A:责令改正
B:给予警告
C:责令停业整顿
D:没收违法所得
在我国,()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A金融机构
B国有企业
C事业单位
D国有控股企业
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。
A:向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C:要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D:责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是()。
A:没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B:没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款
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