在我国,()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A金融机构
B国有企业
C事业单位
D国有控股企业
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A:5日
B:10日
C:15日
D:20日
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的()。
A:30%
B:50%
C:70%
D:90%
下列关于结算担保金和准备金的表述中,错误的是()。
A:期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金
B:期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C:期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算准备金
D:期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的(),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A:风险认知水平
B:投资技能和风险控制能力
C:风险认知和控制能力
D:产品认知水平和风险承受能力
申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。
A:注册资本最低限额为人民币3000万元
B:有符合法律、行政法规规定的公司章程
C:股东全部以货币出资
D:有健全的风险管理和内部控制制度
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。
A:1
B:3
C:2
D:5
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A:停业决议文件
B:拟恢复营业的时间
C:停业申请书
D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
A:提示潜在的市场变化和投资风险
B:明示有无利益冲突
C:不得就市场行情做出确定性判断
D:单方面突出提示损失的可能性
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的()。
A:情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
B:情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C:情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
D:情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行()的处罚。
A:责令改正
B:给予警告
C:责令停业整顿
D:没收违法所得
¥39.8
¥49.8
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