申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的()。
A:30%
B:50%
C:70%
D:90%
所谓四统一指期货公司应当对营业部实行( )。
A统一结算
B统一风险管理
C统一资金调拨
D统一财务管理和会计核算
期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失( )。
A由客户承担
B由期货公司和客户按比例承担
C收益客户享有,损失期货公司承担
D收益按比例承担,损失由客户承担
期货公司开展资产管理业务时, ( ) 。
A与客户共享收益,共担风险
B依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖
期货投资咨询业务允许期货公司( )。
A为客户提供期货交易咨询
B向客户提供研究分析报告
C协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
D按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
关于法律行为分类,按照主体实际参与行为的状态划分为( )。
A自主行为和代理行为
B积极行为和消极行为
C表示行为和非表示行为
D要式行为和非要式行为
期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A:公司住所地工商行政管理机构
B:公司住所地中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:国务院国有资产监督管理机构
期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为.情节严重的,应()。
A:暂停其从业资格6个月至12个月
B:予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C:撤销其从业资格
D:撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
我国期货公司从事的业务类型不包括( )。
A期货经纪业务
B期货投资咨询业务
C资产管理业务
D风险投资
期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A:5日
B:10日
C:15日
D:20日
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