期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开()次会议。
A:1
B:3
C:2
D:5
关于法律行为分类,按照主体实际参与行为的状态划分为( )。
A自主行为和代理行为
B积极行为和消极行为
C表示行为和非表示行为
D要式行为和非要式行为
期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A:公司住所地工商行政管理机构
B:公司住所地中国证监会派出机构
C:中国期货业协会
D:国务院国有资产监督管理机构
期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为.情节严重的,应()。
A:暂停其从业资格6个月至12个月
B:予以训诫,并暂停其从业资格12个月
C:撤销其从业资格
D:撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
我国期货公司从事的业务类型不包括( )。
A期货经纪业务
B期货投资咨询业务
C资产管理业务
D风险投资
期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A:1年
B:2年
C:3年
D:5年
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A:5日
B:10日
C:15日
D:20日
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的()。
A:30%
B:50%
C:70%
D:90%
下列关于结算担保金和准备金的表述中,错误的是()。
A:期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定,缴存结算担保金、结算准备金
B:期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C:期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算准备金
D:期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的(),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A:风险认知水平
B:投资技能和风险控制能力
C:风险认知和控制能力
D:产品认知水平和风险承受能力
申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。
A:注册资本最低限额为人民币3000万元
B:有符合法律、行政法规规定的公司章程
C:股东全部以货币出资
D:有健全的风险管理和内部控制制度
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