期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。
A: 是否承担责任由中国期货业协会决定
B: 如损失小,可不承担责任
C: 应当承担相应责任
D: 是否承担责任由中国证监会决定
期货交易所履行的职责有( )。
A保证合约的履行
B组织并监督交易、结算和交割
C设计合约,安排合约上市
D提供交易的场所、设施和服务
期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。
A违反规定使用、分配收益
B违反规定接纳会员
C不按照规定建立、健全结算担保金制度
D不按照规定提取、管理和使用风险准备金
首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。
A勤勉尽责
B忠于职守,恪守诚信
C遵守公司章程
D遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。
A价格
B交易
C结算
D交割
在期货公司会员的客户开发责任追究制度中,需要明确( )的责任。
A高级管理人员
B业务部门负责人
C开户经办人
D客户
期货公司办理( )事项时,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A变更住所或者营业场所
B设立或者终止境内分支机构
C变更法定代表人
D变更境内分支机构的经营范围
以下情形中,构成操纵证券、期货交易的有( )。
A编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场
B在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
由中国期货业协会制定期货投资咨询服务( )格式。
A合同结构
B风险分析书
C合同指引
D风险揭示书
某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法中正确的是( )。
A该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C该公司应该先行处理客户资产,结清期货业务
D该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。
A勤勉尽责、独立客观
B严格区分客观事实与主观判断
C投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D对重要事实予以明示
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