期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。
A:相关会议的决议
B:相关人员的任职资格核准文件
C:任职决定文件
D:高级管理人员职责范围的说明
申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A:具有从事会计业务3年以上经验
B:具有期货从业人员资格
C:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D:具有会计师以上职称或者注册会计师资格
期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?()
A:章程规定的营业期限届满
B:会员大会决定解散
C:理事会决定解散
D:股东大会决定解散
期货公司办理下列()事项,应当经中国证监会批准。
A:变更公司形式
B:变更业务范围
C:变更法定代表人
D:设立境外期货类经营机构
下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是()。
A:使用期货交易所提供的交易设施
B:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
C:在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D:按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。
A:期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
B:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
C:期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A:终止营业部申请书
B:拟终止营业部的决议文件
C:期货从业人员资格证书复印件
D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?()
A:代理客户进行期货交易
B:代期货公司收付期货保证金
C:协助办理开户手续
D:提供期货行情信息、交易设施
根据规定,参加期货从业资格考试,应当具有大学专科以上学历。()
A对
B错
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的()负责。
A:准确性
B:合法性
C:真实性
D:合理性
期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的,由中国期货业协会批准。()
¥39.8
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