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问题 - 多项选择题

期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?()

A:股权被冻结

B:涉及重大诉讼、仲裁

C:股权被用于担保

D:以上都正确

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期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A:5%

B:10%

C:80%

D:100%

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未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A中国期货业协会

B国务院期货监督管理机构

C期货公司

D期货交易所

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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()内报告中国证监会。

A:2日

B:3日

C:5日

D:10日

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期货公司首席风险官是负责对期货公司()进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A:风险管理状况

B:经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C:财务状况和风险管理状况

D:经纪、结算业务,客户风险管理和信息安全状况

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交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是()。

A持仓证明

B标准仓单

C提单

D信用证

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根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。

A:中国期货保证金监控中心

B:期货交易所

C:中国期货业协会

D:期货公司

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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()。

A:3万元以上5万元以下罚款

B:1万元以上5万元以下罚款

C:5万元以上10万元以下罚款

D:3万元以上10万元以下罚款

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自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与股指期货交易。

A:经济实力

B:产品认知能力

C:风险控制能力

D:心理承受能力

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括()。

A:执业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业责任

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期货交易所会员大会行使的职权有()。

A:选举和更换会员理事

B:审议批准理事会和总经理的工作报告

C:审议期货交易所风险准备金使用情况

D:决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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