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问题 - 单项选择题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()。

A:3万元以上5万元以下罚款

B:1万元以上5万元以下罚款

C:5万元以上10万元以下罚款

D:3万元以上10万元以下罚款

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可能感兴趣的试题

正常时,apoA-I与apoA-Ⅱ之比为

A1:1

B2:1

C3:1

D4:1

E5:1

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在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由()提名,理事会通过。

A:会员大会

B:中国证监会

C:董事会

D:监事会

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A:20日

B:1个月

C:2个月

D:3个月

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有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

A国务院外汇管理部门

B国务院期货监督管理机构

C国务院商务主管部门

D国务院国有资产监督管理机构

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期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A:5%

B:10%

C:80%

D:100%

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未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A中国期货业协会

B国务院期货监督管理机构

C期货公司

D期货交易所

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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()内报告中国证监会。

A:2日

B:3日

C:5日

D:10日

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期货公司首席风险官是负责对期货公司()进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A:风险管理状况

B:经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C:财务状况和风险管理状况

D:经纪、结算业务,客户风险管理和信息安全状况

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交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是()。

A持仓证明

B标准仓单

C提单

D信用证

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根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责客户开户管理的具体实施工作。

A:中国期货保证金监控中心

B:期货交易所

C:中国期货业协会

D:期货公司

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