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问题 - 多项选择题

期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A:终止营业部申请书

B:拟终止营业部的决议文件

C:期货从业人员资格证书复印件

D:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?()

A:股权被冻结

B:涉及重大诉讼、仲裁

C:股权被用于担保

D:以上都正确

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根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。

A从事或者变相从事期货自营业务

B为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C对外担保

D经营境外期货经纪业务

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金融期货的投资主体可以有()。

A:自然人

B:法人

C:中国金融期货交易所

D:国家

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期货从业人员应当保守的秘密包括()。

A:国家秘密

B:所在机构秘密

C:投资者的商业秘密及个人隐私

D:在执业过程中所获得的未公开的重要信息

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中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。

A:设立

B:变更

C:终止

D:日常经营活动

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申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有()。

A:具有从事会计业务3年以上经验

B:具有期货从业人员资格

C:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D:具有会计师以上职称或者注册会计师资格

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期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?()

A:章程规定的营业期限届满

B:会员大会决定解散

C:理事会决定解散

D:股东大会决定解散

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期货公司办理下列()事项,应当经中国证监会批准。

A:变更公司形式

B:变更业务范围

C:变更法定代表人

D:设立境外期货类经营机构

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下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是()。

A:使用期货交易所提供的交易设施

B:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

C:在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D:按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。

A:期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C:期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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