()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A:中国证监会及其派出机构
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:商务部
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A:直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
B:占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C:股东未按照出资比例行使表决权
D:报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。
A制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C监督检查期货交易的信息公开情况
D开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是()。
A:在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B:在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C:在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
下列行为中构成交割违约的有()。
A:在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B:在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C:在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D:在交割日,期货交易所未核实标准仓单
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由期货业协会予以公告。()
A对
B错
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。()
会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有届数限制,可连选连任。()
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有;合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。()
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。()
交割仓库由期货交易所指定,期货交易所可以限制实物交割总量。()
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