在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是( )。
A以本人的年收入证明文件为准
B以近1个月的金融类资产证明文件为准
C应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A风险准备金
B其他非结算会员的保证金
C自有资金
D其他结算会员期货公司的保证金
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A实际控制人
B独立董事
C控股股东
D负责证券业务的高管人员
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A公司员工近亲属持仓报告制度
B公司治理和内部控制制度
C公司风险监管指标管理制度
D公司客户保证金安全存管制度
期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。( )
A对
B错
期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
A一万元以上十万元以下
B二万元以上二十万元以下
C三万元以上十万元以下
D五万元以上五十万元以下
北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是( )。
A认定合同无效
B公司承担25万元亏损
C李甲承担25万元亏损
D李甲承担50万元亏损
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是( )。
A期货公司
B期货交易所
C中国期货保证金监控中心
D中国期货业协会
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。
A交易品种
B买卖方向
C交易时间
D价格
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。
A如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
B期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
C期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
D期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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