当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 单项选择题

在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是( )。

A以本人的年收入证明文件为准

B以近1个月的金融类资产证明文件为准

C应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分

D可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

查看参考答案
可能感兴趣的试题

保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A风险准备金

B其他非结算会员的保证金

C自有资金

D其他结算会员期货公司的保证金

查看参考答案

证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

A实际控制人

B独立董事

C控股股东

D负责证券业务的高管人员

查看参考答案

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

A公司员工近亲属持仓报告制度

B公司治理和内部控制制度

C公司风险监管指标管理制度

D公司客户保证金安全存管制度

查看参考答案

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。( )

A对

B错

查看参考答案

期货交易所根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。( )

A对

B错

查看参考答案

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。

A一万元以上十万元以下

B二万元以上二十万元以下

C三万元以上十万元以下

D五万元以上五十万元以下

查看参考答案

北京某期货经纪公司与不具备从事期货交易主体资格的李甲签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货,由李甲直接操作,前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确是( )。

A认定合同无效

B公司承担25万元亏损

C李甲承担25万元亏损

D李甲承担50万元亏损

查看参考答案

根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是( )。

A期货公司

B期货交易所

C中国期货保证金监控中心

D中国期货业协会

查看参考答案

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )。

A交易品种

B买卖方向

C交易时间

D价格

查看参考答案

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。

A如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任

B期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任

C期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任

D期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服