首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A公司员工近亲属持仓报告制度
B公司治理和内部控制制度
C公司风险监管指标管理制度
D公司客户保证金安全存管制度
某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A证券公司
B期货公司
C证券公司与期货公司共同
D证券公司或期货公司
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。
A期货公司
B期货公司总经理
C直接负责的主管人员
D从业人员本人
在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为( )分。
A5
B7
C10
D15
按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A期货公司开户人员
B投资者
C专职介绍业务人员
D公司市场开发人员
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。
B期货交易所
C期货业协会
D从事期货交易的单位或者个人
根据我国刑法,下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )
A中国证监会的工作人员
B中国期货业协会的工作人员
C期货公司的从业人员
D期货交易所的从业人员
根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
A按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份
B核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
C采集并留存客户影像资料
D将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。
A监察委员会
B财务委员会
C调解委员会
D结算委员会
保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
A风险准备金
B其他非结算会员的保证金
C自有资金
D其他结算会员期货公司的保证金
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A实际控制人
B独立董事
C控股股东
D负责证券业务的高管人员
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。