当前位置: 首页 > 职业资格 > 证券从业资格 > 问题详情
问题 - 多项选择题

期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将( )书面报告监管部门。

A公司内部合规经营和风险管理情况

B替代人选名单

C首席风险官履行职责情况

D免职理由

查看参考答案
可能感兴趣的试题

某二叉树的前序序列为ABDFHCEG,中序序列为HFDBACEG。该二叉树的后序序列为

A HGFEDCBA

B ACEGBDFH

C ABCDEFGH

D HFDBGECA

查看参考答案

期货从业人员应当对( )履行保密义务。

A国家秘密

B所在期货经营机构秘密

C投资者个人隐私

D执业过程中所获得的未公开的重要信息

查看参考答案

在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收人等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括( )。

A银行出具的工资流水单

B税务机关出具的收入纳税证明

C就职单位人事部门或劳资部门出具的收人证明文件

D房屋产权证

查看参考答案

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括( )。

A资产调整值

B负债调整值

C客户未足额追加的保证金

D客户权益

查看参考答案

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )。

A期货交易所应当承担赔偿责任

B期货公司应当承担赔偿责任

C期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

D期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

查看参考答案

选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

A其是否符合规定的任职条件

B其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C其是否诚信守法

D其是否熟悉期货法律法规

查看参考答案

期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失( )。

A应免除期货公司的责任

B应减轻期货公司的责任

C双方各自承担50%的责任

D客户应承担主要责任

查看参考答案

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,( )。

A不承担赔偿责任

B需承担部分赔偿责任,赔偿额不超过损失的30%

C承担50%的赔偿责任

D应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

查看参考答案

王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。

A董事会应当提前通知王某

B董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

查看参考答案

关于期货交易所的解散情形,下列表述错误的是( )。

A交易所章程规定的营业期限届满,会员大会决定不再延续,且须报中国证监会审批

B中国证监会决定关闭

C会员大会决定解散的,仍须报中国证监会审批

D会员大会决定解散的,无须报中国证监会审批

查看参考答案
  • 39.8

    ¥80 每天只需1.3元
    1个月 推荐
  • 49.8

    ¥100
    3个月
  • 99.8

    ¥200
    1年

选择支付方式

  • 微信付款
  • 支付宝付款
郑重提醒:支付后,系统自动为您完成注册

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服

常用手机号:
用于找回密码
图片验证码:
看不清?点击更换
短信验证码:
新密码:
 
绑定后可用手机号登录
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服