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问题 - 多项选择题

证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。

A实际控制人

B独立董事

C控股股东

D负责证券业务的高管人员

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可能感兴趣的试题

期货公司应当对营业部实行统一结算,下列表述正确的有( )。

A营业部应当按合同约定及期货公司规定向客户提供结算账单

B营业部应当于每日收市后,核对客户的手工出入金情况

C营业部应当于每日收市后,核对客户的电话委托交易情况

D营业部可以承担部分结算任务

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某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。

A证券公司

B期货公司

C证券公司与期货公司共同

D证券公司或期货公司

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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。

A期货公司

B期货公司总经理

C直接负责的主管人员

D从业人员本人

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在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为( )分。

A5

B7

C10

D15

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按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A期货公司开户人员

B投资者

C专职介绍业务人员

D公司市场开发人员

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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。

A期货公司

B期货交易所

C期货业协会

D从事期货交易的单位或者个人

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根据我国刑法,下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体?( )

A中国证监会的工作人员

B中国期货业协会的工作人员

C期货公司的从业人员

D期货交易所的从业人员

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根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。

A按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

B核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C采集并留存客户影像资料

D将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。

A监察委员会

B财务委员会

C调解委员会

D结算委员会

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保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A风险准备金

B其他非结算会员的保证金

C自有资金

D其他结算会员期货公司的保证金

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