下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是( )。
A不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
B经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
C从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。
A利用信息优势联合,操纵期货交易价格
B集中资金优势,操纵期货交易价格
C连续买卖合约,操纵期货交易价格
D利用持仓优势,操纵期货交易价格
连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格突然暴跌,张某平仓获利8万元。在该案例中,对张某应承担的法律责任是( )。
A处10万元以上50万元以下的罚款
B处8万元以上10万元以下的罚款
C处8万元以上30万元以下的罚款
D处10万元以上30万元以下的罚款
在该案例中,王某应受到的惩罚是( )。
A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
《期货交易管理条例》的施行时间是( )。
A2007年2月7日
B2007年4月15日
C2008年2月7日
D2008年4月15日
如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
A 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
B 动用其他客户的保证金弥补亏损
C 以公司的结算担保金承担违约责任
D 起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
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