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问题 - 单项选择题

在该案例中,王某应受到的惩罚是( )。

A给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款

B给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A 不得以他人名义参与期货交易

B 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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兴盛公司是某期货交易所的会员,2013年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由()承担。

A 期货交易所

B 兴盛公司

C 期货公司

D 期货交易所和兴盛公司共同承担

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内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息,包括( )。

A国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,立刻卖空其手上的白糖合约,第二天李某平仓获利8万元。在该案例中,李某应承担的法律责任是( )。

A处10万元以上50万元以下的罚款

B处5万元以上10万元以下的罚款

C处1万元以上5万元以下的罚款

D处10万元以上20万元以下的罚款

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甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。

A利用信息优势联合,操纵期货交易价格

B集中资金优势,操纵期货交易价格

C连续买卖合约,操纵期货交易价格

D利用持仓优势,操纵期货交易价格

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连日来,大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格突然暴跌,张某平仓获利8万元。在该案例中,对张某应承担的法律责任是(  )。

A处10万元以上50万元以下的罚款

B处8万元以上10万元以下的罚款

C处8万元以上30万元以下的罚款

D处10万元以上30万元以下的罚款

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