)2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2014年6月,王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。
A 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B 王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C 经办人应当被开除
D 期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债券进行报告。(一)、期货公司的上述行为中,违反有关规定的是( )。
A对客户进行强行平仓
B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算
D未按规定履行报告义务
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。
A没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上20万元以下的罚款
D吊销期货业务许可证
兴盛公司是某期货交易所的会员,2013年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由( )承担。
A期货交易所
B兴盛公司
C期货公司
D期货交易所和兴盛公司共同承担
2012年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列( )规定。
A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C收取保证金不入账
D不按照规定接受客户委托
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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