刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
A 不得以他人名义参与期货交易
B 不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D 除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是( )。
A没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B没收违法所得,并处10万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上20万元以下的罚款
D吊销期货业务许可证
兴盛公司是某期货交易所的会员,2013年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由( )承担。
A期货交易所
B兴盛公司
C期货公司
D期货交易所和兴盛公司共同承担
2012年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列( )规定。
A挪用客户保证金
B违规划转客户保证金
C收取保证金不入账
D不按照规定接受客户委托
)2014年6月,经人介绍,甲期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2014年6月,王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是( )。
A 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B 王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C 经办人应当被开除
D 期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认
下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
A客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B期货公司应当为客户申请交易编码
C经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易
D期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
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