证券从业资格

考试类别

教师资格导游资格证券从业资格电工基金从业资格房地产经纪人协理演出经纪人健康管理师(三级)

期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。() 答案解析
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。答案解析
期货公司提供交易咨询服务时，应当告诉客户明确的行情走势方向，具体的买卖价位，将投资咨询服务落到实处。() 答案解析
高层培训宜采用()的培训方式。答案解析
下列有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作，由中国期货业协会负责的有()。答案解析
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()原则予以处理。答案解析
下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。答案解析
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当()。答案解析
下列业务中，由期货业协会负责的有()。答案解析
期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。答案解析
本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动（）。答案解析
期货公司及其从业人员通过（）等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。答案解析
期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。() 答案解析
不合格品水泥应降级或按复验结果使用。（）答案解析
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。() 答案解析
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外，就连期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也要一并保存。() 答案解析
期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。() 答案解析
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险答案解析
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。答案解析
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。答案解析

394 / 520
首页
上一页
下一页
尾页