证券从业资格

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。答案解析
未经国家有关主管部门批准，擅自设立()的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。答案解析
下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有()。答案解析
有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年上10年以下有期徒刑，并处罚金。答案解析
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐藏其来源和性质，有（）行为的，构成洗钱罪。答案解析
()应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。答案解析
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。答案解析
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，()，期货公司与客户另有约定的除外。答案解析
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对产生的损失()，法律、行政法规另有规定的除外。答案解析
期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担，穿仓造成的损失，由（）承担。答案解析
由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。答案解析
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是（）。答案解析
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。答案解析
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。答案解析
期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。答案解析
期货纠纷案件由（）管辖。答案解析
公民、法人受期期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人（）。答案解析
期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户（）。答案解析
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。答案解析
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。答案解析

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