证券从业资格

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《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》自2010年1月9日起生效。答案解析
会员单位应当完善客户服务机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。答案解析
对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会可以在协会内通报批评。答案解析
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。答案解析
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告。情节严重的，处(）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。答案解析
隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金．答案解析
某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱．王某的行为构成（)。答案解析
有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金，情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金．答案解析
下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的是（)。答案解析
有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。答案解析
未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。答案解析
操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下的罚金。答案解析
内幕信息、知情人员的范围，依照中国证监会的规定确定。答案解析
犯罪人构成内幕交易、泄露内幕信息罪，情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金．答案解析
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。答案解析
伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。() 答案解析
单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的，属于内幕交易行为。() 答案解析
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，实行单罚制，从而避免重复处罚。答案解析
在执行审批程序时，必须正确处理施工企业内部审批和监理工程师审批的关系，其基本原则有( )。答案解析
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（）。答案解析

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