证券从业资格

考试类别

教师资格导游资格证券从业资格电工基金从业资格房地产经纪人协理演出经纪人健康管理师(三级)

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　　）。答案解析
自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。答案解析
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下列表述不准确的是（　　）。答案解析
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。答案解析
除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。答案解析
下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（　　）。答案解析
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。答案解析
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。答案解析
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。答案解析
下列证券公司行为中，合法的是（　　）。答案解析
期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（　　）。答案解析
（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。答案解析
在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（　　）作为财务状况证明。答案解析
下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（　　）。答案解析
基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格问的价差。用公式可简单地表示为：（）答案解析
通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。答案解析
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（　　）的系统统一下发至期货公司会员。答案解析
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。答案解析
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。答案解析
首席风险官应当在每季度结束之日起’（　　）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（　　）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。答案解析

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