自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A1
B2
C3
D4
( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A中国证监会
B中国证监会及其派出机构
C中国期货业协会
D商务部
期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易( )。
A事业单位
B国有单位
C期货公司的工作人员
D国家机关
下列证券公司行为中,合法的是( )。
A按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B经证监会许可开展介绍业务
C代理客户进行期货交易、结算或者交割
D收付、存取或者划转期货保证金
当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A所在期货经营机构
B中国期货业协会
C中国证监会派出机构
D期货交易所
申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括( )。
A申请书、期货交易所的经营计划
B理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
C律师事务所出具的法律意见书
D场地、设备、资金证明文件及情况说明
期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向( )报送。
A期货交易所
C公司住所地的财政部门
D公司住所地中国证监会派出机构
下列关于期货交易所终止的说法,正确的有( )。
A期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告
B期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告
C期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告
D期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准
除下列( )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A依据非结算会员的要求支付可用资金
B收取非结算会员应当交存的保证金
C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。
A持仓制度
B交易制度
C限仓制度
D保证金制度
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取一定措施,下列表述不准确的是( )。
A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B停止批准人员招聘
C责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者禁止其上班
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