下列证券公司行为中,合法的是( )。
A按规定审查客户的开户资料和身份真实性
B经证监会许可开展介绍业务
C代理客户进行期货交易、结算或者交割
D收付、存取或者划转期货保证金
首席风险官应当在每季度结束之日起’( )工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A10个;1月31日
B20个;1月20日
C10个;1月20日
D20个;1月31日
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。
A依法予以警告
B予以警告,并处以3万元以下罚款
C要求期货公司解聘该人员
D情节严重的,暂停或者撤销任职资格
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。
A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B《期货交易管理条例》
C《期货公司管理办法》
D《期货公司风险监管指标管理试行办法》
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。
A中国证监会
B中国金融期货交易所
C中国期货业协会
D中国登记结算公司
通过期货从业人员资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
B中国期货业协会
C期货交易所
D商务部
基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格问的价差。用公式可简单地表示为:()
A基差=现货价格÷期货价格
B基差=现货价格-期货价格
C基差=现货价格×期货价格
D基差=现货价格+期货价格
下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括( )。
A申请期货从业人员资格
B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C期货从业人员从事期货业务
D期货从业人员从事非期货业务
在财务状况评估中,投资者可以提供本人的( )作为财务状况证明。
A月收入证明文件
B年收入证明文件及不动产评估证明文件
C月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
D年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件
( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
B中国证监会及其派出机构
期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易( )。
A事业单位
B国有单位
C期货公司的工作人员
D国家机关
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。