证券从业资格

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期货公司有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案解析
期货公司有下列（　　）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案解析
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。答案解析
（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。答案解析
金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（　　），审慎决定自己是否参与金融期货交易。答案解析
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。答案解析
期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）年。答案解析
为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（　　）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。答案解析
客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（　　）。答案解析
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（　　）的原则予以处理。答案解析
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。答案解析
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。答案解析
期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年答案解析
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。答案解析
在企业的整个经营过程中，是否要进行套期保值，在多大程度上进行套期保值，取决于，除了（）答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准与否的决定。答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（　　）。答案解析
5月初，某饲料公司预计3个月后需要购入3000吨豆粕。为了防止豆粕价格上涨，该饲料公司买入9月份豆粕期货合约300手(每手10吨），成交价格为2910元/吨。当时现货市场豆粕价格为3160元/吨。至8月份，豆粕现货价格上涨至3600元/吨，该饲料公司按此价格采购3000吨豆粕，与此同时，将豆粕期货合约对冲平仓，成交价格为3280元/吨。套期保值结果盈亏：现货市场（）期货市场（）基差（）答案解析
实际，盈亏完全冲抵是一种非理想化的情形，现实中两者变动幅度并不完全一致，从而影响套期保值的效果，导致不完全套期保值或非理想套期保值（ImperfectHedging)。（）答案解析
价格的变化只有下跌和上涨两种情形，对应的，套期保值可以分为卖出套期保值和买入套期保值。（）答案解析

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