问题 - 多项选择题

《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

A:保障期货从业人员执业安全

B:规范期货从业人员执业行为

C:促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

D:维护期货市场秩序

查看参考答案

立即搜索

可能感兴趣的试题

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生民事责任，由（）承担。

A:从业人员本人

B:直接负责的主管人员

C:期货公司总经理

D:期货公司

查看参考答案

客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A客户承担全部责任

B期货公司承担全部责任

C客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

查看参考答案

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律行政法规另有规定的除外。

A承担50%的赔偿责任

B需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

C应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D不承担赔偿责任

查看参考答案

依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。

A中国证监会

B期货保证金安全存管监控机构

C中国期货业协会

D中国证监会派出机构

查看参考答案

参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是( )。

A:从事金融业务工作1年以上

B:具有大专以上文化程度

C:具有完全民事行为能力

D:年满20周岁

查看参考答案

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检査。

A:经理

B:监事会

C:独立董事

D:首席风险官

查看参考答案

客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，回答下列问题。某日客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。

A期货交易所专用结算账户

B客户登记的期货结算账户

C期货GIS自有资金账户

D期货公司备案的期货保证金账户

查看参考答案

期货从业人员不得从事或者协同他人从事（）行为

A:操纵期货交易价格

B:内幕交易

C:编造并传播有关期货交易的虚假信息

D:欺诈客户

查看参考答案

国务院期货监督管理机构派出机构履行监管管理职责的依据有( )。

A期货交易所的授权

B中国期货业协会的授权

C国务院期货监督管理机构的授权

D《期货交易管理条例》的有关规定

查看参考答案

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列哪些风险监管指标做出规定（）。

A:期货公司的净资本与净资产的比例

B:期货公司净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C:期货公司固定资产与流动资产的比例

D:期货公司流动资产与流动负债的比例

查看参考答案

选择支付方式

请使用微信扫码支付(元)