未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。
A:3
B:5
C:10
D:1
期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息。必要时还应以电子形式予以保存。
A对
B错
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,但不属于期货公司破产财产或者清算财产。
以期货公司为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
按照金融期货投资者适当性制度的需求,投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。
非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
A:监事会
B:中国证监会
C:董事会
D:董事长
根据《期货市场客户开户管理规定》客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是( )。
A:中国期货业协会
B:期货公司
C:期货交易所
D:国务院期货监督管理机构
一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时,如其用商品期货交易经历申请开户,那么其商品期货交易经历应达到的标准是( )成交记录。
A:最近两年具有20笔以上
B:最近三年具有10笔以上
C:最近两年具有10笔以上
D:最近三年具有20笔以上
某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
A14.8
B15.4
C16
D10
下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,不正确的是( )。
A:理事会由会员理事和非会员理事组成
B:会员理事由会员大会选举产生
C:非会员理事由中国证监会委派
D:理事长可以指派临时理事
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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