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问题 - 多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A:纪律惩戒和申诉

B:从业资格考试、注册和公示

C:后续执业培训、执业检查

D:执业行为准则

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可能感兴趣的试题

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是()。

A:该交易结果对乙不发生效力

B:如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失

C:该交易无效

D:如果乙对交易结果不予追认,则所造成的损失由甲承担

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结算会员由( )组成。

A:专用结算账户会员

B:交易结算会员

C:全面结算会员

D:特别结算会员

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根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A:期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬

B:公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务

C:居间人应当独立承担居于居间经济关系所产生的民事责任

D:居间经济关系所产生的民事责任由期货公司和客户承担

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根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人员判处刑罚( )。

A:期货公司

B:保险公司

C:证券公司

D:商业银行

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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定应当采取的紧急措施,包括( )。

A提高保证金

B调整涨跌停板幅度

C终止交易

D限制会员或者客户的最大持仓量

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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心。( )

A:申请交易编码

B:注销交易编码

C:修改与交易编码相关的客户资料

D:通过复核的客户资料

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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

A:利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益

B:代理客户从事期货交易

C:透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

D:以本人名义从事期货交易

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甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。

A:丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

B:丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C:丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D:甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

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期货公司,证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

A对

B错

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期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

A对

B错

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