问题 - 多项选择题

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

A:该交易结果对乙不发生效力

B:如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C:该交易无效

D:如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

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2009年1月22日，某期货公司董事长王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案件作出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列说法正确的是（）。

A期货公司在股东会上予以报告

B期货公司口头通知控股股东

C期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D期货公司书面通知全体股东或进行报告

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期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向（）报告。

A:中国证监会

B:期货交易所

C:中国期货业协会

D:公司住所地中国证监会派出机构

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以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）。

A:最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

B:最近2年内未受过刑事处罚

C:未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D:品行端正，具有良好的职业道德

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期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）指定。

A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B国务院财政部门

C国务院期货监督管理机构

D国务院

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甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A:自行承担后果

B:要求期货公司赔偿损失

C:与期货公司共同承担后果

D:交与期货交易所裁决

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某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》；该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。

A:符合风险监管指标,但低于预警标准

B:符合风险监管指标,并高于预警标准

C:不符合，中国证监会责令限期整改

D:无法判断

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实行会员分级结算制度的期货交易所持有的风险管理制度是（）。

A:涨跌停板制度

B:结算准备金制度

C:结算担保金制度

D:保证金制度

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A市B区的小王与B市C区的小李签订了一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的第一期货公司D市营业部进行交易；以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。

A:A市中级人民法院

B:B市中级人民法院

C:C市中级人民法院

D:D市E区人民法院

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下列关于期货公司的表述，错误的是（）。

A未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

B设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

C期货公司是经营期货业务的金融机构

D设立期货公司的法律依据主要是《中国人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》

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某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A:流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函

B:流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C:流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D:流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动负债

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甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

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