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问题 - 多项选择题

期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?( )

A:被有权机关调查的

B:被交易所采取风险控制措施的

C:被交易所调查的

D:提前终止的

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可能感兴趣的试题

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

A对

B错

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根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。

A:纪律惩戒和申诉

B:从业资格考试、注册和公示

C:后续执业培训、执业检查

D:执业行为准则

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参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有( )。

A:年满18周岁

B:具有完全民事行为能力

C:具有大专以上文化程度

D:通过中国证监会认可的资质测试

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按照《期货交易所管理办法》,期货交易所可以采取的组织形式包括( )。

A:合伙制

B:会员制

C:公司制

D:股份制

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期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

A对

B错

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全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定,对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

A对

B错

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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有( )。

A:上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》

B:上述做法是正确的

C:严禁从业人员在投资者不知情的清况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D:从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

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资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于()民币。

A100万元

B1500万元

C1亿

D2亿

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期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。

A对

B错

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客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易,回答下列问题。期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。

A:期货公司自有资金账户

B:期货公司期货保证金账户

C:期货交易所专用结算账户

D:客户登记的期货结算账户

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