问题 - 单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律行政法规另有规定的除外。

A承担50%的赔偿责任

B需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

C应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

D不承担赔偿责任

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未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以下罚款。

A:3

B:5

C:10

D:1

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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

A:从业人员

B:从业人员所在的期货公司

C:客户自己

D:期货交易所

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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取（）。

A:对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

B:禁止其开仓

C:通知其及时追加保证金

D:清退非会员结算单位

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在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A中国证券登记结算公司

B期货公司

C期货交易所

D中国期货业协会

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某期货公司的期末风险监管报表显示2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是( )。

A:向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

B:向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体童事及全体股东书面报告

C:向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

D:向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

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期货交易所联网交易的，应当（）。

A:经住所地中国证监会派出机构批准

B:经中国证监会批准

C:于决定之日起10日内报告中国证监会

D:与联网日期规定期限内报告于中国证监会

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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。

A:不需要对老张的损失进行赔偿

B:需要全额赔偿老张的损失

C:需要对老张的损失承担主要责任

D:需要对老张的损失承担连带责任

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以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。

A:未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B:通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C:期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D:通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生民事责任，由（）承担。

A:从业人员本人

B:直接负责的主管人员

C:期货公司总经理

D:期货公司

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客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A客户承担全部责任

B期货公司承担全部责任

C客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任

D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

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期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律行政法规另有规定的除外。

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