关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。
A基金销售机构应当在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对其风险承受能力进行调查评价
B对已经购买了基金产品的投资人,基金销售机构可以不再对其进行风险调查
C对放弃接受调查的基金投资人,基金销售机构应尊重其隐私,默认为其承受能力较强
D对于投资人主动认购或申购风险超越其承受能力的基金产品的,基金销售机构应当予以拒绝
基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A 目标
B 体制
C 内容
D 方式
投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于( )日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
AT+1
BT+2
CT+3
DT+7
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
A客观合理
B独立
C客户利益第一
D谨慎专业
与普通的开放式基金不同,ETF份额( )。
A只能以现金认购
B只能以证券认购
C既可以用现金认购,也可以用证券认购
D既不能用现金认购,也不能用证券认购
基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
A基金募集申请报告
B基金合同草案
C基金托管协议草案
D招募说明书草案
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。Ⅰ.自助式前台系统Ⅱ.辅助式前台系统Ⅲ.后台管理系统Ⅳ.应用系统的支持系统
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A证监局
B基金监管机构
C自律组织
D基金监管机构和自律组织
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于( )的功能。
A前台业务系统
B自助式前台系统
C后台管理系统
D应用系统
某投资人认购1000000元的基金份额,基金份额面值为1.00元/份,认购费率为1%,认购期间产生的利息为3元,则其认购份额为( )份。
A990102
B990099
C1000003
D990399
基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。
A提供投资资讯及收益预测功能
B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C交易功能
D为基金投资人提供服务的功能
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