基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A证监局
B基金监管机构
C自律组织
D基金监管机构和自律组织
客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。
A客户至上
B有效沟通
C安全第一
D专业规范
下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。
A封闭式基金按1.00元募集
B基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C认购申请一经受理就不能撤单
D投资人以“份额”为单位提交认购申请
基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括( )。
A良好的客服形象
B良好的技术
C良好的客户关系
D良好的客户体验
下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是( )。
A自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日
C对常规基金产品以外的产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
D基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A 目标
B 体制
C 内容
D 方式
投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于( )日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
AT+1
BT+2
CT+3
DT+7
在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
A客观合理
B独立
C客户利益第一
D谨慎专业
与普通的开放式基金不同,ETF份额( )。
A只能以现金认购
B只能以证券认购
C既可以用现金认购,也可以用证券认购
D既不能用现金认购,也不能用证券认购
基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
A基金募集申请报告
B基金合同草案
C基金托管协议草案
D招募说明书草案
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括( )。Ⅰ.自助式前台系统Ⅱ.辅助式前台系统Ⅲ.后台管理系统Ⅳ.应用系统的支持系统
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅠ.Ⅲ.Ⅳ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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