在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
A客观合理
B独立
C客户利益第一
D谨慎专业
我国基金监管的目标不包括( )。
A推动基金业的规范发展
B保护投资者利益
C运用法律、经济和行政手段对基金市场参与者的行为进行监督管理
D保证市场的公平、效率和透明
下列行为违反了客户利益优先的是( )。
A从事与投资人利益相冲突的业务
B采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告
D不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。
A1
B3
C10
D20
若某投资者投资10万元认购南方保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()。
A99009.9
B99059.9
C990.1
D100000
客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。
A客户至上
B有效沟通
C安全第一
D专业规范
下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。
A封闭式基金按1.00元募集
B基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C认购申请一经受理就不能撤单
D投资人以“份额”为单位提交认购申请
基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括( )。
A良好的客服形象
B良好的技术
C良好的客户关系
D良好的客户体验
下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是( )。
A自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日
C对常规基金产品以外的产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
D基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A 目标
B 体制
C 内容
D 方式
投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于( )日查询认购申请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
AT+1
BT+2
CT+3
DT+7
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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